金華市(shì)屬國(guó)有企業(yè)監事(shì)會(huì)工(gōng)作報(bào)告制度(試行)

發布：2016-08-18 10:31:56 | 來源：金華市(shì)國(guó)資委 |

第一(yī)章總則

第一(yī)條為(wèi)完善市(shì)屬國(guó)有企業(yè)監事(shì)會(huì)工(gōng)作制度,規範報(bào)告行為(wèi)，提高(gāo)報(bào)告質量，依據《中華人民(mín)共和國(guó)公司法》、《中華人民(mín)共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資産法》和《國(guó)有企業(yè)監事(shì)會(huì)暫行條例》等有關法律、法規，結合市(shì)屬國(guó)有企業(yè)實際，特制定本制度。

第二條本制度适用于金華市(shì)人民(mín)政府國(guó)有資産監督管理委員(yuán)會(huì)（以下(xià)簡稱市(shì)國(guó)資委）履行出資人職責的市(shì)屬國(guó)有獨資公司和國(guó)有控股公司（以下(xià)統一(yī)簡稱公司）的監事(shì)會(huì)及其成員(yuán)。

第三條監事(shì)會(huì)及其成員(yuán)應認真履行監督檢查職責，對需報(bào)告的有關事(shì)項及時提交市(shì)國(guó)資委。工(gōng)作報(bào)告以防止國(guó)有資産流失，實現國(guó)有資産保值增值為(wèi)目的，堅持實事(shì)求是、客觀公正、及時準确的原則。工(gōng)作報(bào)告分為(wèi)定期報(bào)告和專項報(bào)告。

第四條工(gōng)作報(bào)告按照(zhào)保密工(gōng)作要求設密級，監事(shì)會(huì)成員(yuán)對報(bào)告事(shì)項要确保真實，相(xiàng)關内容可以要求企業(yè)予以核實，但報(bào)告中有關分析評價、意見(jiàn)建議等涉及保密要求的内容不得對外透露。

第五條工(gōng)作報(bào)告向市(shì)國(guó)資委提交，由市(shì)國(guó)有企業(yè)監事(shì)和财務總監管理中心受市(shì)國(guó)資委授權統一(yī)受理。執行工(gōng)作報(bào)告制度情況作為(wèi)監事(shì)會(huì)或監事(shì)會(huì)成員(yuán)業(yè)績考核評價的重要依據。

第六條對公司重大違法違紀問題隐匿不報(bào)或與企業(yè)串通(tōng)編造虛假報(bào)告的，按有關規定嚴肅處理。

第二章定期報(bào)告

第七條定期報(bào)告分半年(nián)度報(bào)告和年(nián)度報(bào)告。半年(nián)度報(bào)告于當年(nián)7月(yuè)底前提交，年(nián)度報(bào)告于公司年(nián)度決算(suàn)審計報(bào)告完成後的30天内提交。

第八條定期報(bào)告的内容主要包括：

（一(yī)）監事(shì)會(huì)開(kāi)展監督工(gōng)作的基本情況；

（二）公司資産運營和财務會(huì)計活動的基本情況、存在問題及分析；

（三）公司執行有關法律法規、市(shì)國(guó)資委和董事(shì)會(huì)決議或決定的情況；

（四）對公司财務和經營管理行為(wèi)進行檢查的情況，以及評價和建議；

（五）從(cóng)監管角度，對公司董事(shì)、高(gāo)級管理人員(yuán)的經營管理業(yè)績進行評價，提出獎懲建議；

（六）其他需要報(bào)告的事(shì)項。

第九條定期報(bào)告中反映的重大事(shì)項須另行專項報(bào)告。

第十條年(nián)度報(bào)告要求對第八條所列内容進行全面的報(bào)告。

第三章專項報(bào)告

第十一(yī)條專項報(bào)告一(yī)般為(wèi)一(yī)事(shì)一(yī)報(bào)。對緊急、突發的重大事(shì)項，可以先口頭報(bào)告，再書面報(bào)告。

第十二條專項報(bào)告的内容主要包括：

（一(yī)）公司董事(shì)、經理人員(yuán)履行職務過程中發生(shēng)或可能(néng)發生(shēng)的重大損失和違法違規行為(wèi)；

（二）開(kāi)展專項調查、檢查工(gōng)作的情況；

（三）在監督檢查工(gōng)作實踐中就(jiù)某一(yī)問題形成的意見(jiàn)、建議；

（四）監事(shì)會(huì)對董事(shì)會(huì)、經理層決議持不同意見(jiàn)的事(shì)項；

（五）監事(shì)會(huì)認為(wèi)需要報(bào)告的其他事(shì)項。

第十三條重大損失指在公司法人資産範圍内、單項資産損失達50萬元以上(shàng)的或後果嚴重的各類資産損失，主要包括：

（一(yī)）公司改制、國(guó)有産權轉讓、置換等交易過程中造成的損失；

（二）對外投資和工(gōng)程項目遭受的損失；

（三）因擔保等須承擔連帶賠償責任而造成的損失；

（四）因證券、期貨等投資造成的重大損失；

（五）不良資産造成的損失；

（六）因産權糾紛經有關部門(mén)裁決後發生(shēng)的損失；

（七）因被詐騙、盜竊等原因造成的損失；

（八）因其他原因造成的重大損失。

第十四條違法違規行為(wèi)主要包括：

（一(yī)）因侵犯國(guó)家或其他主體的權益，受到(dào)司法機(jī)關追究的行為(wèi)；

（二）違反國(guó)家财務會(huì)計規定，财務會(huì)計工(gōng)作中有重大弄虛作假的行為(wèi)；

（三）違法違規實施公司國(guó)有産權轉讓的行為(wèi)；

（四）違規從(cóng)事(shì)證券、期貨、外彙買賣等高(gāo)風險項目的行為(wèi)；

（五）董事(shì)、高(gāo)級管理人員(yuán)違反決策程序和決策權限的行為(wèi)；

（六）未按照(zhào)規定建立内控制度，或雖建立了制度，但未按照(zhào)制度規定進行操作的行為(wèi)；

（七）董事(shì)、高(gāo)級管理人員(yuán)隐瞞事(shì)實，阻撓專職監管人職責的行為(wèi)；

（八）其他違法違規行為(wèi)。

第四章報(bào)告處理

第十五條定期報(bào)告處理。市(shì)國(guó)有企業(yè)監事(shì)和财務總監管理中心收到(dào)報(bào)告後負責登記編号并審閱。定期報(bào)告報(bào)經市(shì)國(guó)資委領導閱示、相(xiàng)關處室閱知後由市(shì)國(guó)有企業(yè)監事(shì)和财務總監管理中心負責歸檔。定期報(bào)告反映的情況和問題，可視工(gōng)作需要彙編印發或上(shàng)報(bào)有關領導和部門(mén)參閱。

第十六條專項報(bào)告處理。市(shì)國(guó)有企業(yè)監事(shì)和财務總監管理中心收到(dào)報(bào)告後負責登記編号并提出處理意見(jiàn)送市(shì)國(guó)資委領導閱示。相(xiàng)關處室根據市(shì)國(guó)資委領導的批示精神具體辦理，辦理結果及時反饋給市(shì)國(guó)有企業(yè)監事(shì)和财務總監管理中心，必要時由市(shì)國(guó)有企業(yè)監事(shì)和财務總監管理中心負責反饋給監事(shì)會(huì)或監事(shì)會(huì)成員(yuán)。專項報(bào)告由市(shì)國(guó)有企業(yè)監事(shì)和财務總監管理中心負責歸檔。需要上(shàng)報(bào)上(shàng)級領導部門(mén)或市(shì)級有關部門(mén)的專項報(bào)告，按委有關公文處理規定報(bào)送和歸檔。

有特殊要求的專項檢查工(gōng)作所形成的專項報(bào)告，其處理流程根據市(shì)國(guó)資委領導意見(jiàn)辦理。

第十七條市(shì)國(guó)有企業(yè)監事(shì)和财務總監管理中心和相(xiàng)關處室應做好工(gōng)作報(bào)告的保密工(gōng)作，不得洩露應保密的内容。

第五章附則

第十八條由市(shì)國(guó)資委委派的市(shì)屬國(guó)有參股公司的監事(shì)參照(zhào)本制度執行。

第十九條本制度由市(shì)國(guó)資委負責解釋。

第二十條本制度自(zì)發文之日起施行。

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